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话题包括了股市、楼市、债市等金融市场监管政策和动向,以及国务院各部委监管措施。
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2025-06-27 21:27 来自 财联社记者 林坚
A股史上首次!配合造假的也狠罚,全链条追责开启,将带来哪些影响?
①证监会提到,坚持“追首恶”与“打帮凶”并举,进一步强化对造假责任人及配合造假方的追责;
②证监会称,将全面惩处财务造假的策划者、组织者、实施者、配合者,坚决破除造假利益链、“生态圈”;
③本次处罚之后,最终将使广大投资者受益,使整个市场的运行更加健康、规范、有序。
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2025-06-27 20:10
【大信所为星星科技出具文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 被证监会罚没超千万】
财联社6月27日电,中国证券监督管理委员会发布行政处罚决定书,证监会对大信会计师事务所就星星科技年报审计执业未勤勉尽责行为进行了立案调查,大信所相关行为违反了《证券法》第一百六十三条的规定,构成《证券法》第二百一十三条第三款所述“证券服务机构违反本法第一百六十三条的规定,未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的”违法行为。星星科技2019年年度审计报告签字会计师郭安静、陈伟,2020年年度审计报告签字会计师郭安静、朱策明是直接负责的主管人员。证监会决定:一、责令大信所改正,没收业务收入3,396,226.34元,并处以9,500,000元罚款;二、对郭安静给予警告,并处以60万元罚款;对陈伟、朱策明给予警告,并分别处以50万元罚款。
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2025-06-27 19:38 来自 财联社
证监会严肃查处财务造假案件 首次对配合造假方同步追责
①证监会对越博动力及其实际控制人、相关董监高等造假责任人依法作出行政处罚事先告知,拟给予警告并处以合计3080万元罚款。
②越博动力通过虚构业务、虚假出售资产等方式虚增营业收入和利润,相关年度报告等存在虚假记载。
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2025-06-27 19:32
【证监会:全面惩处财务造假的策划者、组织者、实施者、配合者 坚决破除造假利益链、“生态圈”】
财联社6月27日电,证监会表示,下一步将继续严格贯彻中央决策部署,坚持“追首恶”与“打帮凶”并举,进一步强化对造假责任人及配合造假方的追责,通过强化行政、民事、刑事立体化追责体系,全面惩处财务造假的策划者、组织者、实施者、配合者,坚决破除造假利益链、“生态圈”。同时,对于主动整改、积极配合调查有立功表现的相关配合造假主体等,我会也一贯坚持宽严相济的执法政策,将通过依法从轻、减轻或不予处罚等方式,予以从宽处理。
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2025-06-27 19:29
【证监会严肃查处财务造假案件 首次对配合造假方同步追责】
财联社6月27日电,证监会表示,近日对南京越博动力系统股份有限公司(简称越博动力,已退市)涉嫌信息披露违法违规行为依法作出行政处罚事先告知,除拟对上市公司及实际控制人、相关董监高等造假责任人依法严惩外,还拟对两名配合造假主体一并严肃追责。
经查,2018年至2022年,越博动力通过虚构新能源汽车动力总成销售等业务、虚假出售资产等方式虚增营业收入和利润,相关年度报告等存在虚假记载。我会拟对越博动力及相关责任人员给予警告,处以合计3080万元罚款,并对其中两名主体采取8至10年证券市场禁入措施。在越博动力财务造假过程中,于某、贺某提供其控制或联络的多家公司配合越博动力开展虚假业务,与越博动力构成共同违法,我会拟对其分别处以200万元、30万元罚款。此外,对发现涉嫌犯罪情形的,我会将依法移送公安机关追究刑事责任。
财务造假是侵蚀市场根基的毒瘤,一直是证监会的重点打击对象。近年来,我会严格落实中央决策部署,聚焦重点领域和市场关切,通过严厉打击虚构业务、滥用会计政策等信息披露违法行为,坚决做到“长牙带刺”、有棱有角,“惩防治”并举,努力塑造良好市场生态。在严厉打击发行人、上市公司信息披露违法主体的同时,我会始终紧盯公司实际控制人、控股股东、董监高等“关键少数”,严防保荐、审计、法律等中介机构“看门人”失守,通过压实上述主体责任、强化“全链条”追责等,全力为资本市场稳定健康发展保驾护航。
第三方主体配合、串通上市公司实施造假,双方乃至多方形成利益链、“生态圈”,是近年来资本市场财务造假的新特点,不仅扰乱市场秩序,且严重污染市场生态,必须予以严厉打击。我会一直积极探索通过多种方式实现对配合造假方的严肃追责,于去年6月联合公安部、财政部等部委制定了《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》,确立了财务造假综合惩防体系,明确了严厉打击配合造假、强化对配合造假方追责的工作内容。在越博动力案中对配合造假方直接处罚,是我会落实中央要求的重要举措之一,后续我会还将综合运用直接立案处罚、移交有关主管部门处理、移送公安机关追究刑事责任等多种方式,全面强化对配合造假方的追责,联合各方共同塑造良好市场生态。
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2025-06-27 18:10
【上交所:本周对*ST亚振等异常波动风险警示股票以及退市整理股票进行重点监控】
财联社6月27日电,2025年6月23日至2025年6月27日,上交所对79起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对*ST亚振等异常波动风险警示股票以及退市整理股票进行重点监控,对25起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索5起。
*ST亚振
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2025-06-27 17:40 来自 财联社记者 高艳云
不再5%!ST股涨跌停板放宽至10%,遏制过度炒作出招
①沪深交易所称,拟将主板风险警示股票价格涨跌幅限制比例由5%调整为10%;
②调整后,有望提升定价效率,缓解其过度波动现象,并减少连续涨停或跌停的发生。
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2025-06-27 17:24
【上交所:对万里股份股东郑海若予以公开谴责并限制投资者账户交易3年】
财联社6月27日电,上交所发布关于对郑海若予以公开谴责的决定,重庆万里新能源股份有限公司股东郑海若曾因通过其本人证券账户及控制齐立、李梅、高天雨、刘超等4个证券账户超比例持有“万里股份”股票未按规定报告、限制转让期内买卖“万里股份”股票受到中国证券监督管理委员会行政处罚。郑海若受到处罚后未改正违法行为。2016年7月7日至2025年5月26日,郑海若控制账户组持有万里股份已发行股份比例多次达到30%。郑海若控制账户组在持有万里股份已发行的有表决权股份达到30%时,未按规定发出收购要约,并继续买入“万里股份”股票。郑海若的上述行为违反有关规定,且违规行为持续时间长,违规转让金额大,前期因同类违法行为曾受行政处罚但未改正,违规情节严重。上交所作出如下纪律处分决定:对郑海若予以公开谴责并限制投资者账户交易3年。
万里股份
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2025-06-27 16:14 来自 财联社
沪深交易所:拟将主板风险警示股票价格的涨跌幅限制比例调整为10%
①沪深交易所发布公告,拟将主板风险警示股票价格涨跌幅限制比例由5%调整为10%。
②调整内容包括主板风险警示股票价格涨跌幅限制比例、异常波动指标,以及要求会员加强投资者教育和风险提示。
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2025-06-27 08:25 来自 财联社记者 陈俊兰
卖基金承诺收益,无从业资格的也卖基金,这家券商分公司“拼”出了罚单
①国投证券深圳分公司因存在三项违规行为,被深圳证监局出具警示函;
②经纪业务作为证券公司的基础业务,一直是罚单的多发区;
③监管已修订并发布证券从业人员职业道德准则,约束从业人员执业行为。
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2025-06-24 16:54
【ST新动力收到深交所监管函】
财联社6月24日电,ST新动力收到深交所监管函,2025年6月20日,公司披露《关于2024年年度报告的补充更正公告》,公告显示,公司对《2024年年度报告》部分内容进行更正,相关更正未对公司2024年度财务状况和经营业绩造成影响。公司的上述行为违反了相关规定。公司董事长兼董事会秘书程芳芳未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了相关规定。请公司董事会及相关当事人充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
ST新动力
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2025-06-20 20:31
【深交所:本周共对129起证券异常交易行为采取了自律监管措施】
财联社6月20日电,深交所发布本周深市监管动态,6月16日至6月20日,共对129起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对23起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
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2025-06-20 19:21
【陈金全内幕交易获利579万 被证监会罚没一罚五】
财联社6月20日电,中国证监会发布行政处罚决定书,内幕信息敏感期内,陈金全与相关内幕信息知情人多次联络接触。2023年1月5日至9日,陈金全交易相关公司股票。经计算,获利5,789,901.96元。陈金全买入相关公司股票时间与内幕信息的形成、变化时间高度吻合,且存在突击买入、集中买入、成交量明显放大等情形,交易行为明显异常。证监会决定:没收陈金全违法所得5,789,901.96元,并处以28,949,509.80元罚款。
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2025-06-20 18:17
【上交所:本周对*ST亚振等异常波动风险警示股票以及退市整理股票进行重点监控】
财联社6月20日电,2025年6月16日至2025年6月20日,上交所对108起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对*ST亚振等异常波动风险警示股票以及退市整理股票进行重点监控,对21起上市公司重大事项等进行专项核查。
*ST亚振
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2025-06-19 14:09
【科创板科创成长层改革相关市场接口调整启动】
财联社6月19日电,证监会6月18日宣布设置科创板科创成长层。记者获悉,上交所已根据科创成长层改革相关工作安排,启动相关市场接口安排,包括更新调整特殊标识“U”的相关描述等,即科创成长层企业股票简称后添加“U”(Unprofitable),作为特殊标识。监管要求,相关单位提前做好技术就绪准备工作。(财联社记者 林坚)
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2025-06-19 08:57 来自 财联社记者 陆婷婷
海航控股重组事项被上交所问询 涉标的公司盈利能力与交易定价等问题|速读公告
①海航控股收购天羽飞训100%股权事项被上交所问询。
②问询函涉及标的公司盈利能力、评估定价等5个方面的问题。
③海航控股表示,收购天羽飞训将有助于提高公司对模拟机训练资源的自主可控能力。
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2025-06-18 16:30 来自 证券时报
【上交所理事长邱勇:上交所将全力维护市场平稳运行 着力构建市场内生稳定机制】
财联社6月18日电,在2025陆家嘴论坛”全体大会三:推动资本市场持续稳健发展“上,上交所理事长邱勇表示,下一步上交所全力维护市场平稳运行,着力构建市场内生稳定机制,包括强化市场监测和风险预判,还要支持上市公司用足用好各类资本市场的货币政策工具,进一步强化监管,夯实市场发展基础,优化市场生态,同时持续强化预期管理,努力提振市场信心。同时,深化科创板改革,着力提升包容性和适应性,推动更具有包容性、适应性制度改革,健全精准识别优质科技型企业的制度机制,提升交易所预沟通服务质效,扩大第五套标准适用范围,促进资源向新产业、新业态、新技术领域集聚,更好服务科技创新和新质生产力的发展。此外,上交所还将进一步落实“并购六条”,着力发挥资本市场在并购重组中的主渠道作用。 (证券时报)
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2025-06-18 15:56 来自 财联社
证监会公告允许合格境外投资者参与ETF期权交易
①中国证监会发布公告,自2025年10月9日起允许合格境外投资者参与场内ETF期权交易,交易目的限于套期保值。
②这是落实党的二十届三中全会“优化合格境外投资者制度”决策部署的具体举措之一。
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2025-06-18 15:37 来自 财联社
证监会发布《关于在科创板设置科创成长层 增强制度包容性适应性的意见》
①《科创板意见》设置科创板科创成长层,推出6项改革举措,包括引入资深专业机构投资者制度、试点IPO预先审阅机制、扩大第五套标准适用范围等。
②中国证监会将组织上海证券交易所及市场有关各方推进改革举措落实落地,加强宣传引导和政策解读。
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2025-06-18 12:18 来自 财联社 头条编辑部
一图速览!潘功胜、李云泽、吴清、朱鹤新最新发声
2025陆家嘴论坛今日召开,中国人民银行行长潘功胜、国家金融监管总局局长李云泽、中国证监会主席吴清、国家外汇局局长朱鹤新等发表演讲>>>
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