财联社3月16日讯（记者 林坚）“国泰君安+海通证券”即将变更为“国泰海通”，目前进入到实质阶段。3月16日晚间，国泰君安发布一系列公告，宣布拟变更公司名称为国泰海通证券股份有限公司。值得关注的是，国泰君安同步也披露了合并后公司董事候选人以及吸收合并交割后客户及业务迁移合并安排等重大事项。

这是新“国九条”实施以来首例头部券商合并重组案例，因此细节广受关注。16日，国泰君安共发布了11份文件，财联社记者据此梳理发现，至少七大核心事项得到确认：

一是，国泰君安中文名称拟变更为“国泰海通证券股份有限公司”，证券简称拟变更为“国泰海通”，公司A股证券代码不变更。截至目前，本次拟变更公司名称已获国家市场监督管理总局预核准，尚待公司股东大会审议通过；拟变更证券简称尚需经上海证券交易所、香港联合交易所审核。

记者在《“国泰海通”正式登录中国证券史，少不了君安的追忆》报道中有过全面解读。有业内人士分析表示，与此前市场猜测的其他名称相比，国泰海通这一名称更有优势，既体现了两家公司名称的核心元素，彰显历史传承，承接双方的品牌声誉，又作了一定创新，体现了两家公司强强联合、优势互补的合并原则。

对于这个新机构名字，也将在一切程序履行妥当完成后进行揭牌。财联社记者将保持跟踪关注。

二是，新公司董事人选出炉，新一届董事会即将确定。国泰君安第六届董事会第三十二次临时会议已审议通过公司第七届董事会非独立董事候选人提名。候选人中，朱健、李俊杰、聂小刚为公司执行董事。另有8名候选人为持有公司3%及以上股权的股东提名，其中，周杰等5名候选人由股东上海国际集团推荐，哈尔曼由股东上海国盛集团推荐，孙明辉由股东深圳市投资控股公司推荐，陈一江由股东新华人寿保险公司推荐。后续，股东大会选举产生的董事将与职工董事共同组成新一届董事会。

值得一提的是，据记者了解，合并后公司党委已经成立，朱健担任党委书记、李俊杰担任党委副书记，李军调任其他上海市管企业。按照党内任职情况，朱健、李俊杰预计将担任合并后公司董事长、总裁，不过有关职务尚待履行治理程序。另据记者了解，国泰君安与海通证券其他领导班子成员除到龄原因外，预计均将留任。

三是，本次合并重组相关股份发行已全部完成。换股新增的59.86亿股A股、21.14亿股H股将于3月17日分别在上交所和香港联交所上市流通。其中，3月17日上市流通新增股份的股票简称仍为国泰君安，在股东大会审议通过等程序完成后将根据新公司名称相应变更股票简称。此外，募集配套资金发行的6.26亿股A股则有60个月限售期，目前不上市流通。

四是，针对吸收合并交割后客户服务已作出安排，海通证券客户及业务将迁移并入合并后公司。海通证券客户将转为合并后公司客户，由合并后公司提供相关服务，各项主要业务与服务均正常开展。海通证券客户迁移并入合并后公司后，客户权益、委托方式、资金转账等均保持不变。

五是，对双方子公司之间存在的同业竞争做出安排。自吸收合并交割日起，海通证券所持子公司股权归属于合并后的国泰海通证券，合并后将适时解决吸收合并后子公司之间存在的同业竞争等问题，稳妥有序完成整合工作，在解决方案实施前，各子公司业务与服务均正常开展。

六是，海通证券客服热线将变更调整。自2025年4月7日起，海通证券投资者客户服务热线由95553统一为合并后公司客户服务热线95521。海通证券原95553客户服务热线将适时下线，具体下线时间将另行通知。

七是，未尽事宜的安排得以明确。在实施客户及业务迁移合并过程中，部分跨期结算交收业务服务需提前清理或暂停，部分业务规则、流程与合同条款将相应发生变动，由此将短暂影响海通证券客户参与的相关业务，相关业务暂停与恢复的具体时点、处理方案及其他未尽事宜，合并后，后续将适时发布相应公告。

记者注意到，国泰君安、海通证券均在官方渠道发布了关于实施客户及业务迁移合并的联合公告，核心在于稳妥、有序推进本次吸收合并所涉各项客户与业务衔接，保证客户服务的平稳、正常进行，充分保障客户合法权益。其中，分批次将海通证券的客户及业务迁移并入存续公司，即国泰海通证券。

其中，特别公布了一份客户及业务迁移合并对海通证券客户影响的应急方案，旨在最大限度保护投资者合法权益，存续公司拟定了客户及业务迁移合并对海通证券客户影响的应急方案。具体如下：

（一）不愿迁移转为存续公司客户的。鉴于迁移合并需要进行系统的整合、客户与业务数据的迁移等，不愿迁移转为存续公司客户或对合同变更提出异议的海通证券客户，可于本次公告后至2025年4月30日期间，与客户经理协商处理，或按相关业务规则办理转、销户手续，或按照法律法规和合同规定的方式、程序变更或终止合同。至2025年4月30日，未提出异议，或办理转、销户手续的客户，则视同同意实施迁移方案并入存续公司，由存续公司受理客户各项需求并提供相应服务。

（二）不愿提前停止参与前述跨期结算交收业务的。鉴于国泰君安和海通证券将进行客户及业务迁移合并，不愿提前停止参与前述跨期结算交收业务的海通证券客户，可于本次公告后至2025年4月30日期间，按相关业务规则办理转、销户手续。届时，国泰君安和海通证券将根据本公告之“客户及业务迁移合并对海通证券客户的影响”部分所列示的跨期结算交收业务的处理方案进行业务清理和系统权限限制。

（三）遇到其他突发状况的国泰君安和海通证券将稳妥、有序推进本次吸收合并所涉各项业务，最大程度保证客户证券交易、资金转账、业务办理等的正常进行，充分保障客户合法权益。如遇其他突发状况，可及时与客户经理联系或致电存续公司统一客户服务热线咨询（咨询电话：95521），也可联系存续公司相关分支机构问询、解决。

总体来看，国泰海通证券的成立标志着中国证券行业进入深度整合阶段，其影响不仅限于两家公司的资源整合，更可能引发行业竞争格局的长期变革。对投资者而言，短期需关注换股操作与股价波动，长期则需评估整合成效及新公司的战略执行力。

投资者对于客户及业务迁移合并安排，具体可翻阅以下内容：

实施客户及业务迁移合并后，海通证券的客户转为存续公司的客户并由存续公司提供相关服务，主要业务与服务均可正常开展、不受影响。基于现行业务规则和制度，在实施客户及业务迁移合并过程中，部分跨期结算交收业务服务需提前清理或暂停，部分业务规则、流程与合同条款将相应发生变动，由此将短暂影响海通证券客户参与的相关业务。

（一）财富管理业务

本次公告后，由存续公司为海通证券客户提供包括零售经纪及财富管理、融资融券、股票质押等在内的各类服务。

1.零售经纪及财富管理业务

（1）代销金融产品业务、个人养老金基金销售业务：本次公告后，由存续公司为海通证券客户提供该服务，并对场外金融产品销售适当性匹配规则做相应调整，客户的风险承受能力等级需与将购买的场外金融产品的风险等级相匹配。海通证券客户的存量业务不受影响。

存续公司将适时进行代销金融产品业务、个人养老金基金销售业务的迁移合并，在迁移时点或将短暂影响海通证券客户代销金融产品（含场内开放式基金）及个人养老金基金的认购、申购、定时定额申购、赎回、基金转换、份额转托管与其他份额相关的交易类业务办理，具体影响及解决方案将另行通知公告。

（2）柜台市场业务：本次公告后，由存续公司为海通证券客户提供该服务。存续公司将适时进行柜台市场业务的迁移合并，在该迁移时点或将短暂影响海通证券柜台市场产品的发行、销售、挂牌、转让以及对手方交易等，具体影响及解决方案将另行通知公告。

（3）保证金产品：本次公告后，由存续公司为海通证券客户提供保证金产品服务。存续公司将适时进行客户账户的迁移合并，或将短暂影响海通证券客户保证金产品相关服务，具体影响及解决方案将另行通知公告。

2.融资融券业务

本次公告后，由存续公司为海通证券客户提供融资融券服务，部分业务规则将发生相应变动。存续公司将适时进行融资融券业务的迁移合并，鉴于迁移合并需要进行账户、数据整合，指定交易及托管关系的迁移，在该迁移时点或将短暂影响海通证券客户信用证券账户的开户、销户、网络投票等业务，具体影响及解决方案将另行通知公告。

3.股票质押业务

本次公告后，由存续公司为海通证券客户提供股票质押服务。存续公司将适时进行股票质押业务的迁移合并，鉴于迁移合并需要进行账户、数据整合，指定交易及托管关系的迁移，在该迁移时点或将短暂影响海通证券客户存续业务，具体影响及解决方案将另行通知公告。

（二）投资银行业务

本次公告后，由存续公司按照协议约定和相关监管规定要求为海通证券客户提供包括股权融资、债券融资和财务顾问等在内的各类服务。

1.股权融资业务

本次公告后，由存续公司承继海通证券存量的股权类投资银行项目，包括已签署各类业务协议，已递交辅导备案、发行申请、承销申请、挂牌申请，发行承销中和持续督导期等项目，按照协议约定继续提供服务。

2.债券融资业务

本次公告后，由存续公司承继海通证券存量的债券类投资银行项目，包括已签署各类业务协议、已递交发行申请、发行承销中、受托及存续期管理等项目，按照协议约定继续提供服务。

3.财务顾问业务

本次公告后，由存续公司承继海通证券存量的财务顾问项目，包括已签署各类业务协议，已递交并购重组申请等项目，按照协议约定继续提供服务。

（三）机构与交易业务

本次公告后，由存续公司为海通证券客户提供包括研究、机构经纪、交易投资、资产托管与运营外包、股权投资等在内的各类服务。根据相关交易所业务规定，海通证券退出做市服务/流动性服务。

1.交易所质押式报价回购业务

本次公告后，由存续公司为海通证券客户提供交易所质押式报价回购服务。鉴于存续公司将进行报价回购业务的迁移合并，海通证券将于2025年4月1日起停止上海证券交易所报价回购业务各期限品种报价，适时停止深圳证券交易所报价回购业务各期限品种报价，具体时间将另行通知公告。

2.收益凭证业务

本次公告后，由存续公司为海通证券客户提供收益凭证服务。鉴于存续公司将进行收益凭证业务的迁移合并，海通证券柜台市场将于2025年3月17日起暂停浮动收益凭证发行，4月7日起恢复上述服务。

（四）其他

1.子公司

自本次吸收合并交割日起，海通证券所持子公司股权归属于存续公司。存续公司将依照相关法律法规和监管机构要求适时解决本次吸收合并后子公司之间存在的同业竞争等问题，稳妥有序完成整合工作，解决方案将根据监管要求适时披露。在方案实施前，各子公司业务与服务均可正常开展、不受影响。

2.法律文件

为顺利推进国泰君安吸收合并海通证券相关工作，确保自本次吸收合并交割日起至海通证券完成工商注销登记手续期间，业务运营与管理活动平稳、有序开展，切实保障国泰君安和海通证券客户、合作伙伴及各方利益相关者的合法权益，在此期间，海通证券将在法律法规许可、授权范围及内部制度框架下，以自身名义持续开展特定业务与管理活动。

对于海通证券在上述期间内依法依规开展的业务及管理活动，以及对外出具的各类文件，存续公司均承认其法律效力，并愿意承担相应法律后果。对于海通证券在交割日前已经签署且在交割日后仍然有效的业务合同等法律文件，其所有法律权利义务将由存续公司承继，并由存续公司继续履行。

国泰君安将于近期完成公司名称变更的工商变更登记手续，并以存续公司名义开展业务与管理活动。国泰君安更名之前签署的法律文件将由存续公司继续履行。

3.客户服务热线

自2025年4月7日起，海通证券投资者客户服务热线由95553统一为存续公司客户服务热线95521。海通证券原95553客户服务热线将适时下线，具体下线时间将另行通知公告。