①前三季度港股认购倍数超千倍的新股共15只，占比近23%，远超去年同期；
②值得关注的是，半年前香港证监会曾发布新规终结“百倍杠杆打新”，打新市场更规范；
②港股新股赚钱效应显著，破发率降至九年新低，首日平均回报率28%。

①开源证券确立北交所、新三板业务作为投行特色发展业务已有4年；
②多项核心业务指标稳居行业前列，主要从四个核心维度发力；
③“投行+投资+研究”三位一体的服务体系为公司北交所业务优势形成坚实壁垒；
④公司将从科技金融、深化协同、区域性股权市场联动以及人才驱动巩固差异化优势。

①财联社专访华泰证券机构业务委员会主席梁红博士，推导当前主要经济体的突围之路；
②梁红博士提出主要经济体突围的三重路径：创新、重组、出海；
③她认为，研究行业需秉持长期主义，聚焦“全球视野”。

①券商瞄准"9・24"流量窗口的缺口与长假需求；
②多家券商APP升级智能交易工具，提升效率降低盯盘成本；
③AI深度融入APP行情、交易、投顾、资讯等投资全链条服务体系。

①公司今年上半年未完成IPO或再融资项目，整体收入承压，这受到高度关注；
②公司预计今年前三季度营业总收入相比上年同期增长44.93%至60.18%，扣非后净利润相比上年同期增长78.26%至97.02%；
③经纪业务是公司规模最大、收入利润贡献最大的业务类型，依赖性较足。

①分析师在今年三季度正式突破6000人，券商逆势布局研究业务是原因之一；
②买方投顾思维下，“全员投顾”进行时，10家券商投顾增员百人以上；
③中证协保代人数在今年三季度回暖，今年以来就有40家券商保代人数有所增长。

①南京证券50亿元定增方案于近日获得审核通过；
②年内已有3家券商定增方案先后过会，但各自业务发展策略显现分化；
③尽管券商定增显现“破冰”信号，但政策并未全面松绑，券商“资本节约型、高质量发展”仍为主线。

①逾18家券商公布10月金股，去重后有176只标的，被推荐次数最多的是兆易创新，推荐次数有4次；
②行业分布方面，电子依然推荐度第一，有28次推荐，其次是电力设备（14次）、汽车（13次）。

①陆丽丽、沈友根拟通过询价转让2.38亿股股份，其中，陆丽丽拟转所持股份56.42%，沈友根拟转所持股份100%；
②本次转让股份所获资金，将主要用于投资科技创业类企业，此次通过引入优质境内外长期机构投资者。

①提高奖金比例，金额由案件罚没款金额1%提升为3%；
②案件线索在全国范围内有重大影响，或者涉案数额特别巨大，或者吹哨人为内部知情人员的，每案奖金上限从30万元、60万元统一提升至100万元；
③修订旨在更好体现吹哨人正义担当精神，强调专业特点，突出激励导向，同时也符合国际惯例。

①5地证监局披露共计11张罚单，涉及5家券商，包括国融证券、恒泰长财证券、中金财富、英大证券、广发证券；
②有券商存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题；
③有券商存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题，反映出公司从业人员管理不到位。

①9月30日证监会核准设立瑞穗证券，为第六家外资独资券商、首家日资独资券商；
②瑞穗证券由日本瑞穗证券100%持股、注册资本23亿元，业务范围为证券承销、证券自营、证券资产管理；
③目前外资独资券商共六家，另有两家仍在申请设立中。

①国融证券存在对标的收购事项尽职调查不到位、未勤勉核查重要报表项等违规行为；
②监管对公司出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案；
③分类评价办法规定，券商被出具警示函每次扣0.5分，这是本次罚单的一个预期影响。

①华林证券卢小方与谢颖明两位高管因个人原因辞任；
②高管变动频繁是华林证券的明显特征。

①与会嘉宾建议，期货从业人员需助力企业加快建设套保业务信息系统、将套期会计相关要求嵌入套保业务流程等；
②期权在实体企业中得到较广泛应用，今年上半年上期所期权累计成交量同比增长57.28%。

②券商佣金反内卷传闻未获证实，传闻含禁“万1免5”、禁低价揽客内容，券商多支持反内卷；
②对某些交易额来说，低佣金反而意味着高佣金；
③行业需转向服务驱动竞争，部分券商已启动转型探索。