财联社6月30日电，陕西证监局披露，经查，江苏百瑞赢证券咨询有限公司西安分公司个别员工任职期间存在买卖股票的行为，反映出合规管理职责履行不到位，决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。